為貫徹落實(shí)黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，加強(qiáng)和完善現(xiàn)代金融監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線，建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）修訂工作，對(duì)照新修訂的《證券法》，立足監(jiān)管實(shí)踐，形成了《條例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
本次修訂工作以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，立足提高證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，總結(jié)和鞏固近年來(lái)證券公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和改革成果，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維，完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，回歸行業(yè)本源，提升專(zhuān)業(yè)能力，補(bǔ)齊功能短板，走規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路，為中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)作出積極貢獻(xiàn)。
本次修訂堅(jiān)持三個(gè)原則。一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性，立足補(bǔ)短板，不改變《條例》總體框架結(jié)構(gòu)。二是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)管、有效監(jiān)管，落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、管少管好，提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實(shí)需求與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預(yù)留空間。
《條例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》主要內(nèi)容有六方面。一是落實(shí)新《證券法》要求，取消、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng)，落實(shí)審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險(xiǎn)防控主動(dòng)性，對(duì)照《證券法》提高處罰力度。二是加強(qiáng)對(duì)證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營(yíng)，走高質(zhì)量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長(zhǎng)效合理激勵(lì)約束機(jī)制。四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則，新增證券承銷(xiāo)與保薦、做市交易、場(chǎng)外業(yè)務(wù)三節(jié)，針對(duì)性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。
歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見(jiàn)。下一步，證監(jiān)會(huì)將按照科學(xué)立法、民主立法、依法立法的基本要求，充分吸收社會(huì)各界的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步修改完善相關(guān)條文，積極配合國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)做好后續(xù)工作。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知