中國證券業協會副會長陳自強

　　中國證券業協會副會長兼秘書長陳自強近日于“金融危機背景下的證券投資者保護國際研討會”上表示，目前，協會的投資者教育工作正逐步向著制度化、規范化、常規化的方向邁進。他透露，下一步要加強對證券公司的專業評價工作，近期擬進一步細化專業評價工作規則。

　　陳自強說，證券業協會十分重視投資者的教育與保護工作，做了一些推動工作，取得了積極效果。近年來，協會投資者教育工作有四個主要特點:一是通過發布自律規則，要求會員單位將投資者教育融入到具體業務中。協會陸續發布了針對全體會員的投資者教育工作指引、基金投資者權益須知、證券經紀業務開戶指引、資產管理業務自律規則、證券營業部投資者教育規范以及創業板市場投資者風險揭示書必備條款等文件。

　　二是要求證券從業人員先受教育，主要措施是“四進”，即投資者教育相關內容進從業人員考試大綱和教材，進考試題庫，進后續職業培訓課件，進高管人員資質測試。

　　三是除了對投資者進行新法規、新政策、新知識、新產品的宣傳教育外，重點進行風險教育，主要方式是通過編制風險案例動漫宣傳片在電視臺和協會、會員網站播出，以擴大社會影響，降低投資者風險。

　　四是致力于投資者教育工作相關理論課題研究，研究投資者投資行為特點和投資者教育工作分類開展的方式、方法，評估投資者教育工作效果，總結投資者教育規律，探索投資者教育工作的長效機制。

　　陳自強介紹說，在證券公司綜合治理工作結束后，隨著證券市場的迅速發展，證券公司經營管理遇到了一些新情況、新問題、新動向以及突發性事件。為此，協會會同相關部門研究、建立了證券公司專業評價機制。2008年8月5日，協會正式發布了《證券公司專業評價實施辦法(試行)》，建立了證券公司專業評價機制，明確了專業評價對象與范圍、評價組織、啟動條件、工作程序等。專業評價的具體范圍是證券公司專業管理能力、信息技術系統的安全與穩定、客戶服務與投資者教育、創新活動以及其他需要予以評價的事項。

　　陳自強透露，2008年協會共組織進行了5次專業評價，分別對投資者教育、賬戶管理電子系統、信息技術安全與穩定等進行了評價，目前協會的專業評價工作初步實現了預期目標。據透露，當前，協會已制定了一系列內部工作制度，下一步準備從三個方面加強專業評價工作:一是進一步完善專業評價工作機制。近期擬進一步細化專業評價工作規則，明確列入專業評價的申請事項的標準與條件，制定和完善證券公司自主申請專業評價評價的申報、受理、評價、使用等流程。二是認真篩選專業評價事項，積極與業內機構、聯席會議成員單位、監管部門共同篩選證券公司自主申請的專業評價事項，防止為迎合證券公司單純的加分訴求而可能出現的功利性專業評價。三是在實踐中不斷探索創新專業評價的思路和方法，提高專業評價工作嚴肅性和質量，進一步增強專業評價的指導性和示范性，使之成為促進行業規范發展的有效手段。