2019年10月20，英國金融行為監(jiān)管局（FCA）國際執(zhí)行董事Nausicaa Delfas在英國脫歐峰會(huì)之后的英國金融服務(wù)業(yè)峰會(huì)上進(jìn)行了講話。

　　Highlights

　　?無論英國退歐的結(jié)果如何，我們都為未來做好了準(zhǔn)備，以確保英國仍然是一個(gè)杰出的全球金融中心，為消費(fèi)者和市場(chǎng)參與者提供良好的運(yùn)作。

　　?由于我們有共同的規(guī)則手冊(cè)，英國政權(quán)將在世界范圍內(nèi)與歐盟的政權(quán)最相似。我們希望兩個(gè)司法管轄區(qū)都能在結(jié)果的基礎(chǔ)上找到彼此相同之處。

　　?FCA將繼續(xù)開展活動(dòng)，以扎根于強(qiáng)有力的監(jiān)管合作來支持制定合理的國際標(biāo)準(zhǔn)。

　　我們與歐洲未來的關(guān)系

　　FCA具有與我們歐洲的同行進(jìn)行緊密合作而為公司、市場(chǎng)和消費(fèi)者設(shè)定高標(biāo)準(zhǔn)的悠久傳統(tǒng)。我們?cè)谖C(jī)后重要改革中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，這些改革已納入我們的規(guī)則和國內(nèi)立法中，以便在退出后適用。

　　因?yàn)橛羞@個(gè)離岸的過程（Onshoring Process），在英國離開歐盟的那一刻，我們將有相同的規(guī)則手冊(cè)。我們也有發(fā)展普遍監(jiān)督方法和朝著共同目標(biāo)努力的歷史。

　　無論我們何時(shí)何地離開歐盟，這些共同點(diǎn)都意味著我們將繼續(xù)與歐洲監(jiān)管當(dāng)局、成員國的國家當(dāng)局以及所有歐洲決策者在共同的問題和優(yōu)先事項(xiàng)上密切合作。

　　我們的市場(chǎng)高度整合，在某些地區(qū)，這種整合可能會(huì)隨著英國和歐盟27國的公司重組以能夠?yàn)榭蛻籼峁┓?wù)而增加，盡管在其他地區(qū)，我們可能會(huì)看到市場(chǎng)碎片化。這將對(duì)我們的通用監(jiān)管方法產(chǎn)生影響。

　　“通過合作，我們可以更加有效地解決共同的問題，例如財(cái)務(wù)穩(wěn)定性和市場(chǎng)濫用”

　　我們將需要在公司特定問題上繼續(xù)合作，我們已經(jīng)簽署的諒解備忘錄將支持這種合作。我們還加深了與某些機(jī)構(gòu)的合作，例如我們最近與荷蘭金融市場(chǎng)管理局的簽署了監(jiān)督合作協(xié)議。

　　“通過共同努力，我們可以更加有效地解決諸如金融穩(wěn)定和市場(chǎng)濫用等共同問題。”

　　今天，我們與歐洲同行分享了大量數(shù)據(jù)，以幫助監(jiān)督歐洲市場(chǎng)—這樣做可以使我們更加全面地了解我們面臨的風(fēng)險(xiǎn)。自2018年1月推出MiFID II以來，我們現(xiàn)在將大約70％的交易報(bào)告（每天超過2000萬份報(bào)告）傳遞給整個(gè)歐盟的同行。我們認(rèn)為，有足夠的信息流來支持我們實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)是很重要的。

　　我們將需要進(jìn)行協(xié)調(diào)以監(jiān)督我們共同制定的監(jiān)管制度，并避免同一金融工具在英國和歐盟27國產(chǎn)生不同結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。如果我們像20國集團(tuán)所建議的那樣，在同等結(jié)果方面進(jìn)行強(qiáng)有力的協(xié)調(diào)，就可以避免監(jiān)管套利。

　　無論最終結(jié)果如何，FCA都將繼續(xù)參與未來的歐盟議程。這不僅是因?yàn)槲覀兊囊?guī)則手冊(cè)從同一地方開始，而且還因?yàn)槲覀冇兄餐谋O(jiān)管重點(diǎn)、挑戰(zhàn)和關(guān)注點(diǎn)。

　　這包括諸如與歐盟資本市場(chǎng)聯(lián)盟的下一步行動(dòng)、投資者保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、可持續(xù)金融、打擊洗錢、金融創(chuàng)新以及未來對(duì)加密資產(chǎn)的監(jiān)管等領(lǐng)域。

　　我們還共同實(shí)施了許多針對(duì)歐盟金融服務(wù)立法關(guān)鍵方面的審核，包括MiFID、UCITS、AIFMD、基準(zhǔn)和市場(chǎng)濫用法規(guī)。

　　擬議中的歐盟委員會(huì)金融服務(wù)副總裁瓦爾迪斯·多姆布羅夫斯基斯（Valdis Dombrovskis）近日強(qiáng)調(diào)了許多這些未來的優(yōu)先事項(xiàng)。鑒于我們對(duì)這些問題的共同興趣以及它們的共同影響，我們希望在我們發(fā)展各自解決措施時(shí)將有合作的余地。

　　重申FCA的立場(chǎng)：由于我們的共同規(guī)則，英國政權(quán)將在退歐第一天成為世界上與歐盟相當(dāng)?shù)膰摇Ｎ覀冞€將做出自己的對(duì)等決定。盡管現(xiàn)在還沒有到來，但我們希望將來兩個(gè)司法管轄區(qū)都能夠找到彼此等效的對(duì)象，而不是逐條地進(jìn)行監(jiān)管統(tǒng)一，并尊重彼此規(guī)則制定的自主權(quán)。

　　這是歐盟當(dāng)前使用的已建立模型。我們認(rèn)為，等效決定應(yīng)基于技術(shù)評(píng)估，他們不應(yīng)該是政治性的。現(xiàn)在繼續(xù)發(fā)展我們與世界各地的關(guān)系。