華盛頓特區(qū)，2019年11月4日

　　美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，已投票表決提出修正案，使《投資顧問法》下關(guān)于投資顧問廣告活動和現(xiàn)金招攬問題的相關(guān)規(guī)則實現(xiàn)現(xiàn)代化。擬議的修正稿旨在更新這些規(guī)則，以反映技術(shù)的變化、尋求咨詢服務(wù)的投資者的期望、行業(yè)慣例的演變。

　　 “廣告和招攬規(guī)則在顧問尋求吸引客戶和投資者時提供了重要的保護(hù)，但是自從幾十年前采用以來，這兩個規(guī)則都沒有發(fā)生重大變化”， SEC主席Jay Clayton說： “我們今天提出的改革旨在應(yīng)對市場發(fā)展并提高投資者可獲得的信息質(zhì)量，使他們能夠做出更明智的選擇。”

　　擬議修訂廣告招攬規(guī)則將擴(kuò)大現(xiàn)有的規(guī)則，覆蓋包括所有形式的補(bǔ)償在內(nèi)的招攬安排，而不僅限于現(xiàn)金。擬議的規(guī)則還將允許在一定條件下使用其他客戶的評價證明（testimonials）、背書和第三方評級，并且將根據(jù)廣告的目標(biāo)受眾針對顯示效果的結(jié)果包括量身定制的要求。

　　擬議修正的招攬規(guī)則也將擴(kuò)大現(xiàn)行規(guī)則的范圍，使其涵蓋涉及所有形式的補(bǔ)償?shù)恼袛埌才牛粌H限于現(xiàn)金，而且要遵守新的最低限額。他們還將更新規(guī)則的其他方面，例如根據(jù)規(guī)則誰會被取消擔(dān)任律師的資格。