《公募基金管理人投資者保護狀況評價報告》從投資者保護機制建設、投資管理情況、適當性管理及知情權保障、投資者教育服務及投訴處理四個方面對公募基金管理人的投資者保護狀況進行評價，提出建議。
評價結果顯示，2021年度公募基金管理人的投資者保護工作在以下幾個方面取得了積極成效，亮點突出。
一是合規(guī)管理情況較好。2021年，納入評價的144家公募基金管理人均未受稽查或處罰；開展公募管理業(yè)務過程中，均未發(fā)生因違反合同約定，侵犯基金份額持有人利益而被起訴的情況。
二是投訴處理效率及投資者滿意度進一步提升。2021年，公募基金管理人投訴事項平均處理時間由上年度的14.2個工作日進一步縮短為12.6個工作日，84.9%的受調查投資者對投訴處理的表示“非常滿意”或“比較滿意”。
三是為投資者服務的意識較好。95.14%的公募基金管理人在官方網站公布了接收客戶投訴或建議的方式，包括公募管理人客服熱線、電子郵箱、郵寄信件以及投訴處理流程等；公募基金管理人客服電話接聽率連續(xù)三年均保持在90%以上，回答問題的有效性及態(tài)度友好的公募基金管理人占比均較上年進一步提升。
同時，評價發(fā)現公募基金管理人的投資者保護工作在以下方面有待進一步改進：
一是銷售環(huán)節(jié)宣傳推介材料的真實準確性需要進一步提高。建議公募基金管理人避免誤導性陳述，在銷售基金的同時，對投資者進行適當性、基金投資基礎知識的教育，切實增強投資者風險意識，保障投資者知情權。
二是投資者教育工作需進一步貼近投資者需求。投資者調查顯示，68.5%的受調查基金投資者希望“活動內容及主題的選取更有針對性，圍繞投資者日常關心的問題開展”，62.5%的受調查基金投資者希望了解“普及性基金知識”。建議公募基金管理人更有針對性地開展投教工作，突出實效，令投資者真正學有所獲。
針對本年度評價情況，我們建議：
一是建議公募基金管理人進一步轉變發(fā)展理念，更加突出處理好規(guī)模、結構與發(fā)展質量的關系，持續(xù)優(yōu)化基金銷售、評價、激勵約束等機制，以期實現行業(yè)可持續(xù)發(fā)展和客戶價值增長同提升、共進步。
二是建議公募基金管理人進一步強化投研專業(yè)能力建設，完善長效考核機制，加快打造高質量財富管理機構，更好地為基金投資者創(chuàng)造價值。
三是建議公募基金行業(yè)進一步引導中長期資金進入股市，促進資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展；同時拓寬基礎設施公募REITs試點范圍，進一步發(fā)揮市場功能，不斷提升服務經濟高質量發(fā)展能力。
受制于信息披露、數據可獲得性等客觀條件限制，《報告》尚有不足之處，希望市場各方多提寶貴意見，以便我公司進一步改進投資者保護評價工作。